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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

洗钱风险管理第一道防线工作职责包括哪些？（）

A.主动了解学习反洗钱法律法规和本行反洗钱制度办法

B.组织妥善并完整保存客户身份信息、客户身份资料、交易记录、客户尽职调查工作记录，配合提供相关档案资料和数据

C.设立本条线反洗钱相关岗位并配备具备反洗钱从业资格的专兼职人员

D.组织开展本条线反洗钱相关内容的培训、宣传和检查

E.在业务系统开发升级中，应了解并落实反洗钱相关要求，充分考虑反洗钱监管要求

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第1题

科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是()

科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（)

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D.审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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第2题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第3题

危机预警是突发事件管理的第一道防线。（)

危机预警是突发事件管理的第一道防线。()

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第4题

全面风险管理一共有几道防线（)

A.一道

B.两道

C.三道

D.四道

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第5题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

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第6题

突发事件的第一道防线是()。

A.危机预警

B.危机识别

C.危机隔离

D.危机管理

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第7题

风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作（）

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第8题

我行客户经理在实际工作中，应当承担以下反洗钱职责（）

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训，组织开展对外反洗钱宣传

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第9题

强化资产质量的全流程管控，完善“三线四墙”是我行全面信用风险管理体系的核心。其中，总行、各分行、子公司的经营单位、客户管理部门、产品管理部门作为第一道防线，需牵头做好收息收贷工作。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

审计组每年对“第一道防线”和“第二道防线”的工作情况开展审计。（)

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第11题

（)是突发事件的第一道防线。A危机预警B危机处理C危机动员D危机善后

()是突发事件的第一道防线。

A危机预警

B危机处理

C危机动员

D危机善后

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