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[多选题]

尽职调查资料清单中基本资料内容包括()。

A.公司名称

B.公积营业执照

C.公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件

D.公司历次股权变更协议

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第1题
成本尽职调查方案至少包括()

A.责任人及尽职调查计划

B.各相关职能部门配合工作

C.尽职调查时间

D.输出成果要求

E.尽职调查资料清单

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第2题
在《尽职调查资料清单》经营管理模块中,门店如诉讼或仲裁,需要提供哪些资料()

A.起诉状、上诉状、再审/执行申请书、仲裁申请书、证据、判决书、裁定书、决定书等扫描件

B.诉讼说明

C.处罚说明

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第3题
信用档案一般包括()。

A.客户基本资料和客户调查资料

B.与客户沟通资料

C.商账资料

D.债权保障资料

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第4题
下列说法错误的是()

A.根据《广东粤海控股集团有限公司投资管理办法》,涉及收购兼并、行政划拨与重组、合资合作的投资项目,项目立项单位应开展尽职调查,形成尽职调查报告。其他类型的投资项目结合实际情况,可以不用开展尽职调查

B.根据《广东粤海控股集团有限公司投资管理办法》,项目立项单位在立项前应做好风险评估。二级单位报送项目资料时应提供专项风险评估报告,由集团法务风控部负责对专项风险评估报告进行审核

C.根据《广东粤海控股集团有限公司投资管理办法实施细则》,风险评估报告,涉及工程建设的,需包括安全风险评估内容

D.根据《广东粤海控股集团有限公司投资管理办法实施细则》,风险评估报告,涉及生产经营的,需包括安全风险评估内容

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第5题
关于健康档案叙述正确的是()。

A.根据档案主体,可分为纸质健康档案和电子健康档案

B.个人健康档案由本人保管

C.家庭健康档案包括家庭基本资料、家庭评估资料和家庭主要健康问题3个部分

D.社区健康档案的社区基本资料中,重点记录人口学资料,不包括自然环境

E.社区居民的收入情况不属于社区健康档案的记录内容

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第6题
财务尽职调查重点关注内容不包括()。

A.会计政策与会计估计

B.财务报告及相关财务资料

C.财务比率分析

D.企业融资分析

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第7题
尽职调查内容包括边调查,边整改。()

尽职调查内容包括边调查,边整改。()

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第8题
银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,关于尽职调查的要求,哪些是正确的?

A.报告内容应包括企业基本情况

B.报告内容应包括企业经营模式

C.报告内容应包括企业行业特点

D.报告内容应包括发展结算和境外交易对手

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第9题
设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标、项目限定工作范围、项目所在地基本资料、要求完成的时间等内容,而无具体的()。
设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标、项目限定工作范围、项目所在地基本资料、要求完成的时间等内容,而无具体的()。

A、工作量

B、清单量

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第10题
在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括()。Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
尽职调查的核查内容包括但不限于()

A.开户意愿

B.开户用途

C.经营情况

D.注册时间

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