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[多选题]

在核准制下,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,下列处理措施正确的有()。

A.已经发行尚未上市的,应撤销决定

B.尚未发行的,应停止发行

C.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任

D.已经发行尚未上市的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还

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第1题
违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构的包括有()。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得

D.处以买卖证券等值以下的罚款

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第2题
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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第3题
《证券法(2019年修订)》规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()
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第4题
证券公司下列事项,需经过国务院证券监督管理机构批准的是()。I 增加注册资本且股权结构发生重大调整II 合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构III 变更业务范围IV 在境外设立、收购、参股证券经营机构

A.I、 IV

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III、 IV

D.II、 III、 IV

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第5题
问题描述:人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向()提交重整计划草案。

A.债权人会议

B.债务人会议

C.国务院证券监督管理机构

D.人民法院

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第6题
任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第7题
新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第8题
根据《证券法》有关规定,公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。()
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第9题
下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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第10题
我国《基金法》规定,按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构核准,可以转换基金运作方式。()
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