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更多“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券…”相关的问题
第1题
下列说法正确的有（）。 A．公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B．发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D．非公开发行证券，不得采取广告方式 E．向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
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第2题
根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（）
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
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B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败
C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
第3题
在核准制下，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（）。
A.已经发行尚未上市的，应撤销决定
B.尚未发行的，应停止发行
C.保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任
D.已经发行尚未上市的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
第4题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对，错)。
第6题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
商业银行有下列哪些情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并视其情节轻重分别处以罚款、没收非法所得直至依法追究刑事责任（)
A.未经批准买卖、代理买卖外汇
B. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券
C. 违反国家舰定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投
D. 向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
