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[判断题]

当投资者的持仓量达到交易所规定的持仓限额时,通过结算会员向交易所或监管机构报告其资金和持仓情况,属于持仓限额制度。()

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第1题
按现行会计制度规定,企业从事期货业务,其期末持仓合约所产生的浮动盈亏,应()。

A.确认为当期损益

B.增减期货保证金

C.不确认为当期损益,但在表外披露

D.视同强制平仓盈亏处理

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第2题
出现哪些情形时,交易所可以对会员或客户持仓进行平仓()。

A.超仓

B.资金不足

C.接受处罚

D.市场出现极端风险

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第3题
投资者可于发行期内到个人国债账户所在的承销团成员认购当期储蓄国债(电子式),单一个人国债账户认购的单期储蓄国债(电子式)数量不得超过当期国债个人国债账户最高购买限额。()
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第4题
属于期货交易机制。

A.双向交易机制

B.单向交易机制

C.保证金制度

D.大户报告制度

E.持仓限额制度

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第5题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第6题
如果在收盘时某投资者持有同一期权合约10张权利仓,7张非备兑义务仓,则当日清算后客户的持仓为3张权利仓。()
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第7题
根据外国投资者并购境内企业的有关规定,外国投资者并购境内企业,发生下列情形时,应当向国家对外经济贸易主管部门和国家工商行政管理部门报告的有()。

A.1年内并购国内关联行业的企业达到8个

B.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

C.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿人民币

D.并购一方当事人在中国市场占有率已经达到15%

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第8题
股票交易的ST制度规定对于财务状况及其他方面存在异常情况,导致投资者难于判断其前景的公司,交易
所将对公司股票交易实行特别处理,被特别处理的股票名称将改为原股票名前加“ST”。所谓“财务状况异常”不包括的条件是()。

A.连续三年亏损

B.最近一年审计报告的每股净资产低于股票面值

C.最近一年审计报告被出具否定意见书

D.因重大事故而暂时停产,公司涉及可能赔付金额不超过其净资产的诉讼

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第9题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为()。

A.30%

B.20%

C.10%

D.5%

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第10题
根据《中国农业银行压力测试管理办法(试行)》(农银发[2008]209号)的规定,当压力测试结果超出限额
根据《中国农业银行压力测试管理办法(试行)》(农银发[2008]209号)的规定,当压力测试结果超出限额

或预定标准的一定程度时,应制定相应的风险补救措施或应急处理方案。主要的补救措施包括()。

A.减少有关业务的风险敞口

B.对有关风险敞口进行对冲

C.修订定价政策,调整价差,以充分反映风险

D.增加资本作为缓冲

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第11题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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