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[判断题]

发现差错交易后,若无法联系客户时,对于差错交易发生时的情况有监控录像的,应延长此监控录像保存时间,以利于与客户发生纠纷时取证()

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第1题
对于履行客户身份识别义务时发现的以下可疑行为,运营部门应及时在核心业务系统中录入可疑交易()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第2题
对于取消交易,以下描述正确的是()。
对于取消交易,以下描述正确的是()。

A.每笔交易只能办理一次成功的取消

B.转账交易的账号和转账交易金额发生差错时可以办理取消交易

C.卡交易取消需刷卡

D.预留密码户须校验客户密码,无密户须经综合柜员授权后办理

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第3题
柜员在为客户办理交易时,当日发现差错,且客户尚未离开柜台,应当场更正,_____,重新办理该笔业务。

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第4题
对下列交易或事项进行会计处理时,不应调整年初末分配利润的有()A、对以前年度收入确认差错进行

对下列交易或事项进行会计处理时,不应调整年初末分配利润的有()

A、对以前年度收入确认差错进行更正

B、对不重要的交易或事项采用新的会计政策

C、累积影响数无法合理确定的会计政策变更

D、因出现相关新技术而变更无形资产的摊销年限

E、对当期发生的与以前相比具有本质差别的交易或事项采用新的会计政策

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第5题
如果柜员当天没有执行批量报表打印操作,第二个工作日发现后该如何处理?()

A.系统会自动删除历史数据,在系统内无法打印

B.用原交易码,在“打印日期”栏位中输入原始的交易发生日期,打印即可

C.联系运营部相关人员补打报表

D.联系信息科技处相关人员补打报表

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第6题
对于新开卡超过()日仍无法联系客户领取的借记卡,或非客户本人意愿办理的借记卡,应抄列清单逐张列明原因,经分行个金部确认后转入待销毁处理。

A.30

B.60

C.90

D.45

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第7题
对于网内往来往账行确认前发现的差错,由()选择“0199抹账”交易处理。

A.柜员

B.原录入柜员

C.运营主管

D.确认柜员

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第8题
在业务办理中发现可疑和异常客户交易的,完成尽职调查后,仍认为无法排除洗钱嫌疑的且本行反洗钱系统未能提取的,或发现客户可疑异常行为的,反洗钱人员应在该系统中进行“人工新增”可疑案例。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
对于新开客户,若开立账户时无法完成受益所有人各项识别工作的,仍然可以开户,也无需采取风险控制措施,只要在一个月完成身份识别即可()
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第10题
因客户电话关机、停机或拒绝接听电话,造成无法联系上客户时,坐席人员应相隔()后再进行回访。

A.30分钟

B.45分钟

C.1小时

D.2小时

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第11题
广义不知情工单自工单生成后48小时内处理完毕,转派至分公司的狭义不知情工单由市公司集中处理、回复和归档,不得分派至区县/渠道;业务解释差错工单原则上由市公司集中处理、回复和归档,如客户要求由办理人员联系处理,分公司下派工单时注明情况,区县/渠道处理完毕后,市公司全量稽核。()
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