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第1题
有下列情形之一的，银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责:（）
A.认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行的
B.符合第二十七条规定自查发现的案件的
C.积极配合案件调查，主动采取有效措施，且消除或减轻危害后果的
D.受他人胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
E.其他可以从轻、减轻问责的情形
第3题
银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告？（）
A.遵循金融机构既定的STR报告政策
B.通知金融机构监管机构披露活动
C.通知银行法律顾问
D.合规专员和首席执行官应共同采访主席
第4题
下列情形中，符合免于责任追究的包括（)。
A.严格按照管理程序及有关规定进行业务创新，出现失误或产生损失的
B.因受到暴力或胁迫实施违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
C.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施的
D.有证据证明，在发现案件、风险事件、责任事故前，已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报违规违纪或案件线索的
E.有证据证明，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见的
第5题
对公账户开户,《开户及签约综合服务申请表》由客户确认信息后签字，盖预留印鉴与单位公章，银行填写栏由经办柜员确认信息后签章，网点负责人或代理人签章,运营主管需审核签章是否齐全、合规。（)
第6题
开户银行应当全面、独立承担企业银行结算账户合法合规主体责任，对企业银行结算账户实施（)，防范不法分子利用企业银行结算账户从事违法犯罪活动
A.半生命周期管理
B.全生命周期管理
C.协同管理
D.强制管控
第8题
电话银行签约的主要风险点包括有()
电话银行签约的主要风险点包括有（)
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A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规，特别是单位的授权书
B.对公客户填写的《申请书》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全
C.打印金融收入发票后，是否手工销号
D.确认客户本人办理，安全介质需当面交付客户本人
E.审核转入账号和户名与客户提供的是否一致，以免造成串户
第9题
单位客户申请开立单位定期主账户时，如客户已在开户行开立同一客户号下的单位银行结算账户，客户申请共用账户资料的，客户须在《开立单位银行账户申请书》空白处标注“申请与账号：xxxxxx共用账户资料，共用预留印鉴(或单独预留印鉴)”，账户管理员、运营主管双人核实原开户资料仍合规有效后，在申请书上客户申请旁标注“核实无误”。()此题为判断题(对，错)。
第10题
员工对积分处理有异议时，可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起在规定时间内向其隶属机构的（)提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。
A.员工所在部门
B.内控合规部门
C.积分意见提出部门
D.人力资源部门
第11题
监督机构实施工程项目的施工安全监督，有权采取下列措施：()
A.要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料
B.进入工程项目施工现场进行安全监督抽查
C.发现安全隐患，责令整改或暂时停止施工
D.发现违法违规行为，按权限实施行政处罚或移交有关部门处理
