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开户交易中客户身份识别的具体规定。

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第1题
理赔环节客户身份识别的起点是?()

A.理赔金额5万以上

B.理赔金额1万以上

C.理赔金额2万以上

D.理赔金额3万以上

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第2题
作为身份识别的标记,患者佩戴的“腕带”上应有的信息是?

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第3题
轻型柜台办理小额转账等不需进行身份识别的业务,需要审核联网核查情况及电子签名符合规范。()
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第4题
从ICG技术实现角度,用户认证和识别的实质,就是建立()和上网用户实名身份对对应关系?

A.MAC地址

B.IP地址

C.其他

D.登录名

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第5题
注册会计师对控制的评价,进而对重大错报风险的评估,需考虑的因素有()。

A.交易特征及已识别的重大错报风险

B.账户特征及已识别的重大错报风险

C.重大事项特征及已识别的重大错报风险

D.对被审计单位整体层面控制的评价

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第6题
在终结审计中,注册会计师需要考虑和评价的可能错报总额包括()。

A.通过交易和财务报表项目实质性测试所确认的未更正错报

B.通过测试样本估计出的总体错报减去在测试中已识别的具体错报所得的推断误差

C.通过实质性分析程序推断出的估计错报

D.考虑上一期的任何未更正且仍对本期财务报表产生影响的错报

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第7题
办理上门开户业务时,必须通过“01300单笔联网核查”交易对客户经理身份进行联网核查并拍摄现场场景。()
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第8题
2020年三季度反洗钱监管处罚罚单中,哪项条目处罚占比最高?()

A.未按规定保存客户资料

B.未按规定报送大额可疑交易

C.未按规定履行客户身份识别义务

D.与身份不明客户交易

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第9题
我们在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料及交易信息,应当予以公开,以便打击洗钱犯罪。()
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第10题
网点在办理业务时,对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的,要补录客户资料。()
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