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[单选题]
金融机构洗钱风险评估结果运用中完善制度流程,应以()为基础,以()为导向,应保证合规制度的(),应关注()的变化()。
A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法
B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法
C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估
D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险
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A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法
B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法
C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估
D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
A.广泛收集自评估所需的数据和信息
B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系
C.客户风险管理
D.对评估结果的反馈和运用
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.评估洗钱和恐怖融资风险
C.设定反洗钱专项审计总体方案
D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密
B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系
C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤
D.细化金融机构在客户风险等级划