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[主观题]

股票发行注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏,即使该证券没有任何

投资价值,证券主管机关也无权干涉。()

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第1题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第2题
下列关于审批制、核准制和注册制的说法,正确的有()Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度,没有发行指标和额度的公司无法发行股票Ⅲ、核准制下,证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请Ⅳ、注册制下,证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于债券发行注册制的表述中,错误的是()。

A.自注册文件受理之日起,发行人即承担相应法律责任

B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请

C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

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第4题
根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第5题
《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》提出,要推动以信息披露为核心的股票发行注册制改革,截至2020 年末,我国下列上市板块中已实行注册制的有()

A.新三板

B.科创板

C.中小板

D.主板

E.创业板

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第6题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
申请股票在科创板首次发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询的时间总计不超过三个月。()
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第8题
()是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券

A.权证

B.企业债券

C.普通股票

D.可转换债券

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第9题
注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。()

注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。()

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第10题
目前我国的证券发行审核制度为注册制。()
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