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[多选题]

()是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券

A.权证

B.企业债券

C.普通股票

D.可转换债券

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权证

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第1题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为是()。

A.将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.运用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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第2题
正确的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其发生过的行为。()
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第3题
第三者责任险是指由于施工的原因导致项目法人和承包人以外的第三人受到财产损失或人身伤害的赔偿,第三者险的被保险人应是()。

A.项目法人

B.第三者

C.项目法人和承包人

D.劳务分包人

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第4题
对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时实施反向证券交易或者相关期货交易的行为,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
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第5题
下列说法中,不正确的是()。

A.保证就是债权债务关系当事人以外的第三人担保债务人履行债务的一种担保制度

B.成立保汪担保的情况下,如果债务人不履行债务,由保证人代为履行或承担连带责任,以满足债权人的清偿要求

C.保证担保中,保证人即债务人

D.保证是指保证人和债权人约定,当债务人不履行债务时,保证人必须按照约定履行债务或者承担责任的行为

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第6题
证券包销是指证券公司代表发行人发售证券,在承销结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。()
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第7题
境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证,应在获得证监会核准发行后15个工作日内,委托其境内主承销商(或境内相关代理机构),到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
产权的全面性又称完全性,是指只要不违反法律和第三人利益,所有权人对于财产可以自由地或按其意愿处分。()
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第9题
以下哪种行为不属于新《证券法》规定的禁止性交易行为()

A.不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报指令

B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易

D.频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停

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第10题
境外发行人如委托境内存托人以外的其他境内机构配股,可通过其募集资金专用账户(人民币/外汇)办理有关的资金收付和汇兑。()
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第11题
贷款平移是指借款人已不具备还款能力,先由担保人(或第三人)自愿对不良贷款进行代偿,本行再对其代偿额度内给予新增授信的方式。()
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