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[主观题]

黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。()

黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。()

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第1题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点。()

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第2题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池。()

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第3题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,可以以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等。

黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,可以以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等。()

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第4题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务。()

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第5题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,必须不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险
事件。()

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第6题
黄奇帆委员指出,一切金融机构必须持牌经营、必须先证后照,不存在金融机构设立先照后证、事中事后
监管,就是事先准入门槛要高、要规范。()

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第7题
集团各单位在向客户推送短信服务时,应做好短信内容管理()
A.落实客户适当性管理,不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标、高于其风险承受能力的产品或服务B.短信内容应严格遵守国家相关法律法规、监管政策及各业务规定,符合公司各项制度和通知精神,满足企业精神与企业文化的相关要求,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传C.短信内容应尽量精简,措辞力求客观、严谨,避免一条短信分成多条发送,造成费用浪费D.不得向客户发送违法、违规内容E.不得向客户发送虚假信息
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第8题
在开展电话营销、服务等过程中,不得通过明示、暗示等方式诱导、误导投资者调整风险等级,影响评估结果,致使客户风险等级不能准确反映客户真实承受能力,未能有效落实适当性管理要求()
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第9题
适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,但如果客户对产品感兴趣主动来询问,我们应该引导客户做好风险测评,使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
持续推进存量客户纳入适当性管理,对于风险承受能力等级已过期客户不得向其主动推介产品或服务,防范未及时将存量投资者纳入适当性管理而引发投诉、诉讼风险()
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