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[单选题]

按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。

A.中国证券投资金协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第1题
公开募集的证券投资基金,基金管理人每月计提风险准备金的比例不得低于基金管理费收入的10%,并
以1%为可以不再提取的和申请转出部分资金的下限。()

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第2题
关于证券投资基金的参与主体,说法错误的是()。

A.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

B.基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册

C.基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册

D.基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册

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第3题
根据现行法律法规,凡是向不特定对象吸收资金的行为,都需经国务院金融管理部门依法许可,包括以下哪些行为:()

A.吸收存款

B.公开发行证券

C.公开募集基金

D.销售保险

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第4题
关于基金市场服务机构,以下说法错误的是()

A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构

B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务

C.从事公开募集基金投资顾问业务的机构,应当向中国证监会派出机构申请注册

D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务

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第5题
关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()

A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

B.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D.FOF可以投资分级基金

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第6题
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

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第7题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同
受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任()

A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任

B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的责任

C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任

D.由基金财产承担损失

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第8题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是()。

A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

B.对基金经营人进行监督

C.提高基金收益

D.管理基金公司

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第9题
公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第10题
个人质押贷款中的开放式基金,是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金(非货币市场基金)基金成立须在2年(含)以上。()
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第11题
按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产可以用于下列()投资或者活动。

A.承销证券

B.从事承担有限责任的投资

C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

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