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[单选题]

某管理公司因未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记,下述哪种情形下,该公司可以再次申请管理人登记()

A.无论何种情形,均不能再申请基金管理人登记

B.该公司凭借多年的股权投资基金管理经验,与某保险公司达成了共同设立一支股权投资基金的意向

C.虚构不存在的股权投资管理业务,再次申请基金管理人登记

D.为了将公司出售,再次申请基金管理人登记

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B、该公司凭借多年的股权投资基金管理经验,与某保险公司达成了共同设立一支股权投资基金的意向

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第1题
新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A.3

B.6

C.12

D.18

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第2题
《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》规定,保险从业人员禁止违规销售非保险金融产品,以下属于违规销售的非保险金融产品有()

A.经监管机关同意,销售同一保险集团旗下财产险公司产品

B.代理销售地方金融交易所上市的非标金融产品

C.代理销售当地信托公司的各类产品

D.代理销售私募基金产品

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第3题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列说法错误的是()

A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户

B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售

C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品

D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架

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第5题
证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、证券登记结算机构等,均属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所规定的金融机构。()
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第6题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第7题
以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式()

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第8题
我司客户购买公司代销的私募基金产品,可以通过手机小方掌厅进行产品风险揭示,不用临柜()
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第9题
公募基金管理公司是证券投资基金,只能投资股票或债券,不能投资非上市公司股权,不能投资房地产,而私募基金可以。()
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第10题
5下列()的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划

A.证券资产管理公司

B.期货资产管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募机构

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第11题
下列哪个不是指数增强产品的优势()

A.不存在管理人的道德风险

B.一定能够跑赢主动管理产品

C.一定能够跑赢对应的指数

D.费用相对主动管理私募基金便宜

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