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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察审计部、县支公司设综合部综合管理岗等专门的内部控制管理机构或岗位,以保证内部控制管理目标和计划的有效实施（）

答案

否

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更多“公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察…”相关的问题

第1题

分公司发现客户账户存在资产规模或者交易金额异常放大，各类金融产品的实际控制人等实际情况与其提供的情况不一致等情形的，要及时核查客户身份、资产收入、过往交易、关联账户交易等情况。经分析发现交易合规风险较高的，分公司无需将客户列入关注类客户。发现涉嫌违法违规的,分公司需以送审形式，会签财富管理部、合规管理部或相关部门等并经公司分管领导审批后，将相关情况及时向交易所报告（）

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第2题

对于在科创板、创业板股票交易中频繁发生异常交易行为,或者异常交易行为可能严重影响科创板股票正常交易秩序的客户,分公司需根据证券交易委托协议的约定,拒绝接受其委托或终止证券交易委托关系。分公司应在当天及时向财富管理部、合规管理部或相关部门等提交相关报告，由合规管理部汇总后及时向上交所、深交所报告（）

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第3题

省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为（）

A.0.8

B.1

C.0.5

D.0.6

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第4题

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）

A．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

B．公司综合管理部对供应商白名单进行审查

C．公司财务部未作审核，直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账

D．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

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第5题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第6题

全面风险管理中，各级机构（)承担对辖内风险管理工作承担主体责任。

A.风险管理部

B.内控合规部

C.党委

D.审计部

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第7题

建行浙江省分行声誉风险的牵头管理部门是（)。

A.办公室

B.合规部

C.风险管理部

D.公共关系与企业文化部

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第8题

分公司生产管理部门设电气运行专责及风机运行专责，公司生产管理部部长是运行管理的()。

分公司生产管理部门设电气运行专责及风机运行专责，公司生产管理部部长是运行管理的（)。

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第9题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查，总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。（)

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第10题

某银行正在进行金融创新，研发一款零售小贷产品。在立项之前，由风险管理部牵头并组织由零售条线、授信监控部、业务营运部、内控合规部等骨干参加专题会，现场讨论该创新产品可能存在的风险点，并由风险管理部据此进行记录和整理，作为立项考虑的因素之一。该银行采取的上述风险管理技术与方法是()。

A.德尔菲法

B.决策树法

C.头脑风暴法

D.统计推论法

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第11题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，（)为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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