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[单选题]

根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定,以下说法错误的有()

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束,证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的,证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项,包括聘请流程、聘请协议等,进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务,不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第1题
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是()。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

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第2题
证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第3题
以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做()

A.证券公司

B.实业银行

C.投资银行

D.有限制牌照银行

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第4题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
在各类金融机构中,最典型的间接金融机构是()。

A.投资银行

B.商业银行

C.证券公司

D.中央银行

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第6题
以经营存款、贷款和金融服务为主要业务,以盈利为经营目标的金融企业是()。

A.投资银行

B.证券公司

C.商业银行

D.政策性银行

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第7题
关于《进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》规定,经证监会机构部认可,证券公司可以作为一级交易商,在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。经证券业协会备案,证券公司不可以作为二级交易商,通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲,不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易()
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第8题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应加强自营业务的( )。
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应加强自营业务的()。

A、开户管理

B、登记记录

C、资金的调度管理

D、会计核算

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第9题
下列关于债券发行市场参与者的说法中,不正确的是()。

A.发行者即资金的需求者,在债权债务关系中称为债务人,可以是通过发行债券筹集资金的政府、金融机构和工商企业

B.投资者即债券的认购者,是资金的供给者,在债权债务关系中称为债权人,以取得利息收益或资本收益为目的

C.投资银行、证券公司和会计师事务所等中介机构主要作为债券发行的承销商

D.债券发行市场管理者的一项重要职能是对发行市场进行监督管理,包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管,维护债券市场的正常秩序

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第11题
根据《全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定》,网络服务提供者和其他企业事业单位及其工作人员对在业务活动中收集的公民个人电子信息必须严格保密,不得______,不得出售或者非法向他人提供。

A.泄露

B.篡改

C.毁损

D.破坏

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