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销售网点应严格执行理财业务销售档案的调阅管理制度,防止档案丢失和泄密。()

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第1题
各分行应建立健全理财业务销售档案调阅、复制登记制度。()
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第2题
销售档案调阅后由网点理财档案管理员在《会计档案调阅登记簿》上进行记录。()
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第3题
调阅销售档案时应办理登记手续,由档案管理人员填制《会计档案调阅登记簿》,对调阅情况进行记录,并由审核人签章确认。()
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第4题
个人理财业务销售操作规程所指销售人员,是指由()为理财客户提供投资咨询、产品推介、风险揭示、产品认购与售后服务等的理财业务从业人员。

A.各级行个人金融部门和网点

B.各级行个人金融部门

C.网点

D.各级行个人贷款部门

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第5题
正式提货时,点击()按钮,可调阅原购买确认单影像,方便提货网点、非销售网点核对信息。

A.查看

B.查询

C.扫描

D.确定

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第6题
代销资产管理计划业务销售人员在上岗前应至少参加不少于()小时的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第7题
在个人理财业务的销售文本中,应记录以下哪些信息()。

A.产品特点

B.产品性质

C.风险提示

D.消费者及银行的权利义务

E.主要规则

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第8题
邮储银行个人理财产品的销售应通过邮储银行理财类业务系统办理。交易渠道包括:营业机构柜面和电子自助渠道。()
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第9题
个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。
个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。

A.个人投资者风险承受能力评估问卷

B.产品说明书

C.理财产品协议

D.理财产品认购申购委托书

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第10题
柜员在办理业务过程中,应随时捕捉并及时把握销售机会,发掘客户的潜在需求,推介我行的合适产品,然后将客户引导给()做后续服务。

A.柜员主管

B.个人业务顾问

C.网点经理

D.大堂经理

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