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第4题
根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
第6题
，2013年，我国首只黄金ETF上市它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有交易所所实物账户，可以()进行黄金ETF、申购、赎回。
A.在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约
B.在上海证券交易所使用黄金实物
C.在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约
D.以上均不正确
第8题
对期货描述错误的是（)。A．期货是交易双方按约定价格在未来某一期间完成特定资产的交易行为B．按
对期货描述错误的是()。
A．期货是交易双方按约定价格在未来某一期间完成特定资产的交易行为
B．按照交易标的可分为商品期货和金融期货
C．期货交易的最终目的是商品所有权的转移
D．投资期货产品风险大
第9题
职业道德的特征是（）。A．职业道德不是以人们内心信念而是以职业纪律形式存在的B．社会历史总处于发
职业道德的特征是（）。
A．职业道德不是以人们内心信念而是以职业纪律形式存在的
B．社会历史总处于发展变化过程中，职业道德不具有稳定性
C．职业道德一般以规范的形式出现，它在表现形式上具有单调性
D．某一特定行业的职业道德一般只适用专门从事本职业的人
第10题
某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）
A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年
第11题
某股权投资基金投资于A公司的投资协议中约定:如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于()。
A.随售权条款
B.回售权条款
C.拖售权条款
D.保护性条款
