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更多“大车小标为客户办理时发行误或利用假证、违规安装、拆卸标签等方…”相关的问题
第1题
发行服务机构发行稽核时至少每周对新增客户发行信息进行全量稽核，对客户首次通行图片与发行信息进行全量比对核验，重点查验（)等违规行为。
A.大车小标
B.货车客标
C.非法安装
D.标签失效
第3题
对具有下列哪些情形之一的客户，证券期货业金融机构可直接将其定级为最高风险（）
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
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B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
第4题
某银行间本币市场交易员小李，为取得甲公司公司债券发行权，私下承诺，如果由该银行作为主承销商，将返还承销手续费10万元，此行为违反了：（)
A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序，不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易，恪守商业道德，杜绝恶性竞争行为
D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础
第6题
在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为外部欺诈的有()。
在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为外部欺诈的有（)。
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A.客户利用虚假的或不完整的变更申请资料变更账户名称或支付方式等账户信息
B.客户利用虚假的或过期的材料进行开户
C.本行员工通过存款交易，无现金办理存款业务
D.本行员工通过中间业务代付代收业务系统，采用批扣等形式，私自扣划客户资金
第8题
红色康乃馨旅行社安排导游员小李接待CS旅游团。按旅行社确定的接待计划带CS旅游团参观游览结束
后，导游员小李认为：还有3个多小时才到送站离港时间，便积极推荐该旅游团游览本市新开张的野生动物世界，按公开的门票价格向客人收取了门票费，同时收取了增加的车辆包租“超公里费”。参观完野生动物世界后，推荐旅游团就地品尝一家巴人风味餐，未到旅行社指定餐厅就餐，每位游客餐标超30元，导游员小李向每位游客收取了超标的餐费，引起了客人不满。这时导游员小李接到了一个电话后，声称：“有急事需要他去处理”，便委托刚刚碰上的导游员小王将CS旅游团送到机场。结果CS团刚赶到机场，尚未办理登机手续，航班就起飞离港了，引起客人极大不满，立即向市旅游局进行投诉。
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请分析：1)小李违反了哪些导游员工作纪律？如何处罚？2)该团误机后应该如何处理？
第9题
关于小微企业客户信贷调查，下列表述不正确的是（)
A.小企业信贷业务实行关联方回避制度。在办理关联方小企业信贷业务时，与客户有关联关系的农业银行员工应主动申请回避。
B.小企业信贷业务必须进行实地调查。授信额度核定和首笔信贷业务实行双人调查制度。
C.首次申请办理信贷业务的外贸类企业应提供企业授信月份前12个月或上年度的报关单
D.所有小企业客户均应提供企业授信月份前12个月或上年度的水电费单据
