首页 > 公需科目

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

一家小社区银行的分行经理有一个新客户，他把四个5万欧元的支票存入一个账户。此后不久，客户转到另一个分行，要求将所有的资金，此外分别转移1500欧元到三个不同的外国管辖区的账户。下列哪一条可疑活动应成为可疑交易报告的焦点？（）

A.客户转到另一个分支进行此事务

B.客户几乎把所有的资金从账户中转移出去

C.顾客开了四张大额支票

D.客户要求将资金转移到三个不同的外国管辖区

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“一家小社区银行的分行经理有一个新客户，他把四个5万欧元的支票…”相关的问题

第1题

分行经理通知银行有活动可疑的客户。集体来说，银行经理认为客户是新客户，与出纳进行现金存款显得很紧张，不知道最近的地铁站在哪里，当被告之需要报备时，试图拆分存款，询问现金存款征收的费用，询问一个星期可以有多少次现金存款。这些报告的哪些事实可能需要进行进一步调查？()

A.试图拆分存款

B.在现金存款是很紧张

C.对这个部门是新客户

D.想知道与现金存款有关的费用

点击查看答案

第2题

美国一家银行的合规专员正在审查一名分行出纳员编制的内部报告.报告显示,过去三周,一个普通客户同一天在两个不同的分行存入了55500美元现金.现金总是大面额的混合货币哪一项活动证明提交可疑交易报告是合理的？（）

A.顾客也去了同一家分行

B.现金是大面额的,这引起了对他来源的怀疑

C.客户似乎是结构化的

D.客户已经连续三周从事这项活动

点击查看答案

第3题

小张有一家小造船厂。他每年制造10艘船，并以每艘2.5万元出售。建造10只船的原料是15万元。为了生产船而建厂和

购买设备是40万元。他自己的储蓄20万元，并以10%的利息借款20万元。小张若到别的船厂打工每年可获7万元收入。请问：

点击查看答案

第4题

转账限额单笔超过1000万元或日累计超过1亿元以上，须上传经（)签字审批的《晋商银行网银特殊客户转账限额变更申请表》。

A.分行(直属行)公司部

B.分管行长

C.分行运营部经理

D.分行行长

点击查看答案

第5题

以下达到总行风险事件报告标准的事项有（)。

A.银行发行的某理财产品跌破发行价5%

B.某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件

C.总行管理的某集团客户出现不良贷款

D.报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。

点击查看答案

第6题

王某是新华都某门店生鲜经理，最近他小孩考上了大学，有一家和公司有业务往来关系的供应商给他小孩送了一台笔记本电脑，王某觉得电脑是送给小孩子的开学礼物就欣然接收了。对还是错（）

点击查看答案

第7题

下列关于外资银行人民币异地汇划说法正确的有（)。

A.是指农业银行各分支机构代理外资银行客户办理的人民币异地汇划产品

B.外资银行需与主办银行签订代理产品协议

C.外资银行所在地的省级分行指定一个营业机构作为外资银行在华分行人民币结算业务清算代理行

D.满足外资银行在境内办理人民币业务，异地汇划及资金清算的需要

点击查看答案

第8题

对“命中”为涉恐类、执法类监控对象,应暂停交易，报告会计经理，同时，按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法（1.0版，2016年）》相关规定，将命中客户的信息及命中具体情况形成书面报告单，经机构负责人、分行合规部及分行反洗钱领导小组审批后，办理资产冻结（）

点击查看答案

第9题

个人电子银行交易回单，若客户遗失电子银行交易回单，可到账户所在（)申请补打电子银行交易回单。

A.分行任何一个网点

B.原开户网点

C.全国任何一个网点

D.省内任何一个网点

点击查看答案

第10题

一户通客户，在陆金所通道购买的银行货架产品，是否能计入综拓经理的客户AUM提奖和新客财客提奖（）

点击查看答案

长沙概率教育科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20014581号湘公安备案43019002002117号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）