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[判断题]

《新奥诚信合规守则》为新奥合规管理制度体系中的纲领性文件，仅对公司及员工的合规义务做了基本的、原则性的要求。在遵守《守则》的同时，员工应遵守新奥不时颁布和更新的其他具体合规管理制度（）

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更多“《新奥诚信合规守则》为新奥合规管理制度体系中的纲领性文件，仅…”相关的问题

第1题

根据新奥能源工程数字化影像采集标准要求：示踪线上传的照片应能反映（）质量合规场景。

A.捆绑情况、示踪线位置

B.捆绑情况、接头情况

C.示踪线位置、接头情况

D.示踪线材料、示踪线全貌

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第2题

有利于合规风险管理的三项基本制度包括（)。

A.绩效考核制度

B.问责制度

C.诚信举报制度

D.授权管理制度

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第3题

若营业部上一级为二级分公司的，一级分公司合规负责人可视情况参与营业部新入职从业人员的合规谈话。（)

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第4题

根据《合规管理体系指南》，合规义务的来源一般应该包括（）和（）。

A.合规要求；合规承诺

B.合规要求；合规守则

C.合规方向；合规承诺

D.合规态度；合规承诺

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第5题

开展《守则》教育，让员工知晓《守则》内在涵义，准确把握《守则》具体条文与精神实质，从哪些方面推动我行合规文化建设（）

A.确立全员主动合规、合规创造价值理念

B.培养员工诚实守信、忠诚正直的职业道德

C.强化员工勤勉尽职、精益求精的职业操守

D.培育员工爱岗敬业、争创一流的工作作风

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第6题

对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。

A.业务、管理、合规、主体

B.业务、主体、合规、管理

C.合规、主体、业务、管理

D.合规、管理、业务、主体

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第7题

中国金融行业数字化转型的前提是（)

A.构建数字金融新生态

B.满足合规监管

C.提升业务竞争力

D.降低投入成本

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第8题

各级机构要认真组织新入职员工和岗位调动员工签订《合规承诺书》，新员工入职后（）个月内所在单位应组织签订《合规承诺书》，员工跨单位调动后（）个月内调入单位应组织重新签订《合规承诺书》

A.一、一

B.一、二

C.二、一

D.二、二

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第9题

营业部将定期或不定期对新三板业务开展过程进行核查，对于发现的违规行为将进行合规问责。请问是否知晓（）

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第10题

合规管理的三大机制不包括：（)

A.合规问责机制

B.诚信举报制度

C.合规绩效的考核制度

D.合规认证机制

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第11题

下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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