首页 > 考试题库
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券监管机构发布了一项新规定,要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息,合规专员应采取何种行动?()

A.等待同行证券公司做出反应,然后跟进

B.向客户发出通知,要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息,并向所有合适的员工提供培训

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券监管机构发布了一项新规定,要求所有证券公司在开户时从新客…”相关的问题
第1题
对会计工作的社会监督包括()。

A.注册会计师及其所在的会计师事务所依法对委托单位的经济活动进行审计、鉴证

B.证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限,对有关单位的会计资料实施监督检查

C.单位和个人检举违反《会计法》和国家统一会计制度规定的行为

D.财政部门对单位会计人员和会计机构会计行为的监督

点击查看答案
第2题
山东省青州市出台了一项新规定。该规定要求,青州市属机关事业单位要取消周六休息。该规定引起争议,
青州官方称,出台这项措施的初衷是为了方便群众办事。你怎么看待这种现象?

点击查看答案
第3题
IFRS IC于2014年5月28日发布了一项针对收入确认核算的新准则:《国际财务报告准则第15号——与客户
之间的合同产生的收入》。()

点击查看答案
第4题
2006年2月1513财政部发布了新修订的《企业会计准则——基本准则》,并规定于()起在所有企业施行。

A.2006年7月1日

B.2007年1月113

C.2007年7月1日

D.2006年1月1日

点击查看答案
第5题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

点击查看答案
第6题
某地出台了一项新规定,规定要以“家庭是否和谐,是否孝顺父母”作为选拔干部的标准,你怎么看待这一
规定?

点击查看答案
第7题
系统开发方法中,()要求完成足够的分析、设计和实现以便能够完全开发新系统的一部分并将其尽快投入运行。一旦系统的这个“版本”实现了,该策略就进行另外的分析、设计和实现,以便发布系统的下一个版本。这些迭代将继续下去,直到整个信息系统的所有部分都实现了。

A.迭代开发方法

B.瀑布开发方法

C.FAST开发方法

D.原型法

点击查看答案
第8题
《中华人民共和国网络安全法》规定,网络安全事件发生的风险增大时,省级以上人民政府有关部门应当按照规定的权限和程序,并根据网络安全风险的特点和可能造成的危害,采取下列措施。()

A.要求有关部门、机构和人员及时收集、报告有关信息,加强对网络安全风险的监测

B.在特定区域对网络通信采取限制等临时措施

C.组织有关部门、机构和专业人员,对网络安全风险信息进行分析评估,预测事件发生的可能性、影响范围和危害程度

D.向社会发布网络安全风险预警,发布避免、减轻危害的措施

点击查看答案
第9题
依据CC01-CNAS-2015,认证机构在做出决定前应确认()

A.审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况

B.审核组提供的信息足以确定认证范围

C.对于所有严重不符合,认证机构己审查、接受和验证了纠正和纠正措施

D.对于所有轻微不符合,认证机构己审查和接受客户对纠正和纠正措施的计划

点击查看答案
第10题
我国医药行业五个相关机构联合制定和发布了《执业药师业务视范》,提出了什么样的职业准则要求()

A、认真工作,爱岗敬业;遵从伦理,指导用药;自觉学习,提升能力。

B、遵纪守法,爱岗敬业;遵从伦理,服务健康;自觉学习,提升能力。

C、遵纪守法,努力工作;关爱患者,服务健康,善于学习,提升能力。

D、遵纪纪律,勤奋工作;遵从伦理,服务健康;自觉学习,提升能力。

点击查看答案
第11题
你在管理一个电信项目,由于最近政府出台了一项新的规定,你不得不改变原定的项目范围。对于项目目标作了几个变更。你更新了项目中使用的技术和计划文件。你的下一部是:

A.正式通知干系人

B. 修改公司的知识管理系统

C. 从项目发起人和客户那里获得对范围变更的正式承认

D.准备一个业绩报告

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改