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[单选题]

基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()

A.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓

B.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供

C.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事

D.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测推介基金的未来业绩

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C、甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事

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第1题
下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。

A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益

B.乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人

C.丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

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第2题
基金从业人员必须取得基金从业资格()
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第3题

下列选项中,不属于募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止行为的是()。

A.推介材料存在重大遗漏

B.承诺投资者最低收益

C.通过门户网站链接广告推介

D.在投资冷静期后进行回访确认

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第4题
以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是()。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议

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第5题
关于医疗保障基金使用监管及欺诈骗保,下列说法正确的是()

A.国务院《医疗保障基金使用监督管理条例》自2021年5月1日起实施,要求切实加强医疗保障基金使用的监督管理

B.定点医疗机构涉及医疗保障基金使用的违法行为,将接受没收违反所得、罚款、吊销许可证、限制从业、暂停医药服务、解除服务协议、暂停医药费用联网结算等多项惩处

C.将应由个人负担的医疗费用记入医疗保障基金支付范围的,属于欺诈骗保行为

D.串换药品、耗材、物品、诊疗项目等行为,属于欺诈骗保行为

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第6题
依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。
A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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第7题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第8题
以下不属于基金经理的管理能力的判断指标的是()。

A.基金经理的从业年限

B.管理基金的跟踪误差

C.现任基金经理管理该基金的年限至少在3年以上的基金

D.基金经理擅长领域与当前基金投资方向符合

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第9题
42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

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第10题
欺诈骗取医疗保障基金行为举报人举报事项须符合下列()项条件的,给予奖励

A.举报情况经查证属实,造成医疗保障基金损失,或因举报避免医疗保障基金损失

B.提供主要事实、证据事先未被医疗保障部门掌握

C.选择愿意得到举报奖励

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