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[判断题]

针对风险较高的业务单据模板,增加“强授权”配置。若该配置设置为“是”,相关用印单据在用印过程中必须由运营授权/主管审核确认。(此项为支行运营管理部设置)()

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第1题
对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,无需采取的强化客户身份识别措施是()。

A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第2题
小麦种子的蛋白质和呼吸酶具有较高的耐热性,淀粉湖化温度也较高,抗热性强,可趁热入库,这主要针对小麦的()种子。

A.所有种

B.未经后熟种子

C.已通过后热种子

D.刚收获的干种子

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第3题
河北公司重点任务“锻造优势强能力”的关键举措之一是“提高需求快速响应能力”,“针对数据类需求优化需求模板,并在生产过程管理系统承载”属于()需求快速响应?

A.网络需求快速响应

B.政企支撑快速响

C.IT需求快速响应

D.采购需求快速响应

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第4题
针对“招标转议标不合理,公司利益受损”的采购风险,须完善授权规范,招标转议标必须经采购小组所有人员集体决议确认,并经相应的行政授权人批准。()
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第5题
公司实行分级授权制度,严格授权管理,通过颁布权限指引,针对各项业务和事项明确公司各层级的授权原则与权限划分标准。()
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第6题
单位异常开户需加强开户意愿的核查,要求()至柜台面签后方可办理开户业务。

A.法定代表人或单位负责人

B.财务负责人

C.授权代理人

D.经办人

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第7题
以下说法中不正确的是()

A.利用紫外线消毒的废水,要求色度低,含悬浮物低

B.臭氧的消毒能力比氯强

C.污水的pH较高时,次氯酸根的浓度增加,消毒效果增加

D.消毒剂与微生物的混合效果越好,杀菌率越高。

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第8题
以下针对系统缺陷防护,说法错误的是()。

A.认真做好各应用系统的业务需求和流程管理

B.做好系统设计,排查业务授权等漏洞

C.强化权限控制,落实职责分离

D.加强视频监控

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第9题
进一步审计程序在期末或接近期末实施会有哪些特点()

A.重大错报风险较高

B.针对这些事项制定有效的实质性方案或综合性方案

C.采用不通知的方式

D.在管理层不能预见的时间

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第10题
汇款项下出口押汇的业务融资金额视客户的基本财务状况、信用情况、出口规模和行业市场占比而定,原则上一般为单据金额的(),进口商为世界500强企业或出口商为华夏银行优质客户且实力较强时,融资比例最高不得超过()。

A.70%,80%

B.80%,90%

C.85%,95%

D.80%,100%

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第11题
下列选项中关于柜员业务办理规范的描述不正确的是()

A.办理现金业务时及时提醒客户清点核对;办理大额取现业务时提示客户注意人身财产安全,注重语言私密性

B.需要客户签字时,及时提示客户核对单据上的交易信息及签字位置

C.办理业务过程中如需客户等候,柜员主动告知客户并说明原因,回到工作岗位后,向客户的耐心等待致谢

D.办理业务过程中如需复核、授权、现金调拨等内部操作行为,可以不用知会客户

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