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[主观题]

根据人民银行“了解你的客户”原则要求开户时应严格审核客户身份,本人开户应做到三亲见,即()。

根据人民银行“了解你的客户”原则要求开户时应严格审核客户身份,本人开户应做到三亲见,即()。

A.本人开户

B.本人签字(输密码)

C.见本人

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第1题
客户身份识别遵循“了解你的客户”原则。()
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第2题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循()原则。

A.以“了解你的客户”为基本原则

B.审慎性原则

C.持续性原则

D.信息保密原则

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第3题
以下哪个机构最先在金融机构反洗钱领域提出了“了解你的客户的原则”:()。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.巴塞尔银行委员会

D.全国人大

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第4题
开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。()
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第5题
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,开户行应遵循“了解你的客户”的原则,认真审核存款人()的信息,履行尽职调查的义务。

A.上级法人

B.主管单位

C.关联企业

D.客户层次

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第6题
收单机构控制风险的义务包括()。

A.应当遵循“了解你的客户”原则

B.负有风险辨识与管控责任

C.有责任确保交易信息完整、可追溯

D.有责任保证银行卡收单交易信息的安全性和合规性

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第7题
根据自身服务能力,按“()、()”原则,提供简易开户服务模式。

A.业务合规

B.银行自主

C.风险可控

D.应开尽开

E.客户自愿

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第8题
营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力,在满足相关开户时限要求,不影响客户正常开业、展业的情况下,自主决定是否为客户提供简易程序。()
营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力,在满足相关开户时限要求,不影响客户正常开业、展业的情况下,自主决定是否为客户提供简易程序。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)有关要求,在办理业务过程中,BoEing系统将自动对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,柜面应根据系统预警信息,结合客户实际情况判断是否真正涉恐,对确认涉恐的按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》有关要求处理()
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第10题
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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