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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下投资者中不符合专业投资者条件的是()

A.某人寿保险公司

B.某企业(最近1年净资产1000万元且以自有资金进行超5年的证券投资公司)

C.某慈善基金

D.某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)

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第1题
代理实物黄金业务比较适合对以下哪几种类型客户的营销().
代理实物黄金业务比较适合对以下哪几种类型客户的营销().

A.私营企业主

B.事业刚起步的小白领一族

C.大型企业高级管理人员

D.具有黄金投资的专业投资者

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第2题
以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是()。
A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调,继而影响可转债的债券市场交易价格

B.可转债实行当日回转交易,且无涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大

C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的,实施盘中临时停牌

D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排

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第3题
公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()
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第4题
关于投资协议中的常见条款,以下表述正确的是()。

A.估值调整条款通常包括现金补偿或股份补偿机制,回售权条款也可用以实现估值调整的目的

B.随售权条款保障股权投资基金若计划退出,符合约定的条件时,创始人须按照第三方并购达成的条件完成股权转让

C.保护性条款设置的目标,通常是为了防止创始人因企业经营经验不足导致经营失误

D.完全棘轮条件的相关计算同时考虑了后轮融资的价格和额度,相较加权平均条款可以更大限度地保护前轮投资者的利益

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第5题
英国在投资者适当性方面,要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认
证的高净值一般投资者与承诺投资者净额不超过资产净值()的投资者

A5%

B0.1

C0.15

D0.2

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第6题
以下几个因素不属于波特五力模型中的因素是()

A.购买者

B.供应商

C.投资者

D.替代品

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第7题
分支机构应告知投资者应遵循“买卖自负”的金融市场原则,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担融资融券交易履约责任。()
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第8题
专业投资者评估由客户通过手机银行、可视柜台和全球连线渠道完成。()
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第9题
机构投资者相较于普通散户具备信息优势、工具优势、专业优势。()
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第10题
某股份有限公司发行新股,其实施的下列行为中,不符合公司法律制度关于股票发行规定的有()。

A.以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票

B.以超过股票票面金额的价格发行股票

C.向公司发起人发行无记名股票

D.向某法人股东发行记名股票,并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册

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第11题
葛先生,28岁,属于典型的风险规避型投资者。在以下投资品中,适合葛先生投资的是()A.平衡型基金B.

葛先生,28岁,属于典型的风险规避型投资者。在以下投资品中,适合葛先生投资的是()

A.平衡型基金

B.未上市股票

C.科技类股票基金

D.纸黄金

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