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[单选题]

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业务时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.客户至上和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第1题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第2题
利用选基工具筛选基金公司时,以下不属于筛选标准的是()。

A.管理规模在2000亿以上

B.基金经理数量大于40人的

C.成立时间在10年以上的公司

D.评级5星级

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第3题
甲是基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()

A.不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发

B.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

C.考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发

D.考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

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第4题
甲是A基金管理公司的基金经理,运用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范规定。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

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第5题
甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响,然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.最大可能损失

C.期望值

D.在险值

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第6题
21甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作自己岳父的证券账户,多次先于自己管理的基金多次购买及卖出股票,从中获利,其行为违反了()要求

A.专业审慎

B.保守秘密

C.客户至上

D.诚实守信

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第7题
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是()。

A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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第8题
下列关于投资管理业务具体实行程序叙述对的的是()。

A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究,向投资委员会提供研究资料

B.投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向,投资部的基金经理依此原则设立投资方案,并提交投资委员会审核

C.基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

D.交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员,随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会

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第9题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()

A.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓

B.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供

C.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事

D.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测推介基金的未来业绩

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第10题
下列关于业绩比较基准说法正确的是()。

A.多样性的市场指数,可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准,并进而评估基金的绝对收益

B.业绩比较基准的选取服从于投资范围

C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

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