甲是A基金管理公司的基金经理,利用业务时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的
B.是
C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
A.不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发
B.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发
C.考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发
D.考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
A.专业审慎和忠诚尽责
B.客户至上和专业审慎
C.忠诚尽责和保守秘密
D.保守秘密和专业审慎
A.概率值
B.最大可能损失
C.期望值
D.在险值
A.专业审慎
B.保守秘密
C.客户至上
D.诚实守信
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究,向投资委员会提供研究资料
B.投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向,投资部的基金经理依此原则设立投资方案,并提交投资委员会审核
C.基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令
D.交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员,随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
A.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓
B.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
C.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
D.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测推介基金的未来业绩
A.多样性的市场指数,可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准,并进而评估基金的绝对收益
B.业绩比较基准的选取服从于投资范围
C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异
D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引