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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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第2题
关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第3题
证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强,符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。()
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第5题
分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。()
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第7题
()负责管理集中办公区,组织落实办公终端和办公资料的合规使用管理。

A.网点负责人

B.大堂经理

C.内勤行长

D.柜面经理

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第8题
各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由()担任组长。

A.行长

B.分管行长

C.运营管理部门负责人

D.合规管理部门负责人

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第9题
分公司负责人牵头督促执业行为管理方案的落实,采取定期日常检查的方式,加强对苗头性合规问题的关注和处理力度。()
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第10题
关于合规主动性说法,正确的是()。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第11题
下列关于发票收取的说法中正确的是()

A.发票收取的管理原则是“先取票、后付款,谁经办、谁负责”

B.发票收取的管理原则是“先付款、后取票、谁经办、谁负责”

C.经办人员负责发票的合规性,不负责发票的真实性

D.经办人员取得时应严格审核其真伪、内容开具是否合规

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