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[多选题]

尽职调查的目的是为了了解（)

A.融资方的风险承受能力

B.融资方的风险认知能力

C.融资方的风险控制能力

D.融资方的个人隐私

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第1题

分行业务部门及支行在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，应开展客户强化尽职调查，了解客户背景和交易目的等情况。（)

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第2题

某基金对A项目具有初步投资意向，随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中，某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况，发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户，大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

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第3题

以下哪些手段属于对自然人客户强化、持续性的尽职调查（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况

C.了解法人客户的股权或控制权结构

D.进一步分析客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件

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第4题

创业投资机构与创业企业的投资关系主要包括下列那几个阶段？（)

A.基于商业计划书的了解阶段

B.尽职调查阶段

C.投资协议阶段

D.投后管理阶段

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第5题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定，开户行应遵循“了解你的客户”的原则，认真审核存款人（)的信息，履行尽职调查的义务。

A.上级法人

B.主管单位

C.关联企业

D.客户层次

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第6题

在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

在对公账户开销户业务中应遵循（)展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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第7题

尽职调查目的是()。

A.发现风险

B.发现问题

C.发现价值

D.咨询服务

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第8题

以下关于P2P网络融资方的描述，正确的是（)

A.是网络借贷信息中介机构

B.属于直接融资

C.要为借贷承担信用风险

D.属于民间借贷

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第9题

调查是为了了解客户数量、类型、购买量、重复购买率，以及他们的意见、要求与今后的行为趋向。（)

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第10题

旅游资源调查是为了查明可供旅游业开发利用的资源状况，了解旅游资源觉得存量状况、开发利用的环境条件及客源市场动态等，是旅游资源调查的基本内容。（)

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第11题

调查是为了了解客户购买能力、类型、购买量、重复购买率，以及他们的意见、要求与今后的行为趋向。（)

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