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[主观题]

银行要严格落实账户管理主体责任,切实履行客户身份识别义务,特别关注个人开户的问题和重要性,要避免出现恶性事件,做好压力传导,加强内部追责()。

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第1题
法人行社要切实履行企业银行账户管理主体责任,加强企业银行账户开户审核和()管理,准确识别并及时拦截企业异常开户风险。

A.账户全生命周期

B.账户资金监测

C.账户性质监测

D.账户经营范围

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第2题
加强开立对公账户和开通企业网银管理,客户部门要严格落实()的调查责任

A.1、客户身份

B.2、开户意愿

C.3、开户资料真实性

D.4、开户资料合规性

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第3题
各机构要严格按照“两个不减、两个加强”总体要求,即:企业开户便利度不减、风险防控力不减,优化企业银行账户服务要加强、账户管理要加强,切实承担企业银行账户监管主体责任()
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第4题
银行应严格履行单位客户身份识别义务,落实账户实名制,不得为客户开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易()
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第5题
机场要高度重视对外包合约单位及人员的疫情防控管理工作,严格落实疫情防控主体责任,按照()的要求,切实履行防控主体责任和管理责任

A.工作外包后,责任也相应外包

B.工作可以外包,责任不能外包

C.外包之后无责任

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第6题
各行应切实履行客户身份识别义务,通过加强尽职调查、强化银企对账等手段,强化单位银行结算账户的风险管理机制()
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第7题
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》中,人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实()、()及()管理制度的监管力度。

A.账户管理

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第8题
哪项不是加强客户行为管理的措施:()

A.强化客户身份识别

B.落实适当性要求

C.严格账户使用实名制

D.限制客户开户数量

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第9题
《温州银行企业银行结算账户管理办法》第六条规定:开户行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账
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第10题
银行提供简易开户服务应当遵循"风险为本"原则,并做到()

A.履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务

B.落实账户实名制

C.按照客户身份核实程度、账户风险等级合理设置账户功能

D.建立事前承诺、事中监测和事后管理机制

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