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[多选题]

下述非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第1题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。

A.经营状态

B.企业性质

C.股权或者控制权结构

D.法定代表人

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第2题
可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是()。

A.个体工商户

B.不具备法人资格的专业服务机构

C.非公司制农民合作组织

D.参照公务员法管理的事业单位

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第3题
以下哪些情形可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()?

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.受政府控制的企事业单位

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第4题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:对于受益所有人判定,开户行应当根据单位客户的法律形态和实际情况,逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的()。

A.法人

B.法定代表人

C.自然人

D.受政府控制的企事业单位

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第5题
以下对公司受益所有人判定表述错误的是()

A.对于中高、高风险公司客户,应识别直接或间接拥有25%以上(含)股权或者表决权的自然人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人识别情况栏位应为A03

C.识别公司的高级管理人员的受益所有人识别情况栏位应为A05

D.将法定代表人或负责人视同为受益所有人,识别情况栏位应为A04

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第6题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人()
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第7题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第8题
根据《政府采购质疑和投诉办法》,供应商可以委托代理人进行质疑和投诉。其授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、具体权限、期限和相关事项。供应商为自然人的,应当由()签字;供应商为法人或者其他组织的,应当由法定代表人、主要负责人签字或者盖章,并加盖公章。

A.本人

B.代理人

C.招标人

D.采购人

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第9题
对客户受益所有人的追溯,各级行应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的非自然人()
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第10题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,非自然人包括()。

A.法人

B.其他组织

C.个体工商户

D.法定代表人

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