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第1题
对个人投资者申购和赎回开放式证券投资基金单位取得的价差收入，（)印花税。A．免征B．暂不征收C．部
对个人投资者申购和赎回开放式证券投资基金单位取得的价差收入，()印花税。
A．免征
B．暂不征收
C．部分征收
D．全部征收
第4题
公司实行高风险业务集中统一管理。未经公司同意并报SEG批准，任何单位一律不得开展（)等业务。
A.委托理财、证券、基金、期货及衍生品
B.投资性房地产
C.定期存款
D.以及其他本外币金融衍生
第5题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
第6题
鼓励证券投资基金发展的优惠政策不包括()。
A.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税
B.对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税
C.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
D.对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，征收10%企业所得税
第8题
根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
第10题
根据规定，公安机关不得对()账户和款项进行冻结。
根据规定，公安机关不得对（)账户和款项进行冻结。
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A.金融机构存款准备金和备付金
B.商业汇票保证金
C.党、团费账户和工会经费集中户
D.住房公积金和职工集资建房账户资金
E.证券投资者保障基金、保险保障基金、存款保险基金
F.金融机构质押给中国人民银行的债券、股票、贷款
第11题
下列有关基金财产的运作，符合法律规定的是（)A投资到上市交易的股票、债券B用于承销证券C用于
下列有关基金财产的运作，符合法律规定的是()
A投资到上市交易的股票、债券
B用于承销证券
C用于向他人贷款或者提供担保
D用于买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券
