题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据公司下发《关于进一步做好客户身份识别工作有关问题的通知》要求，受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则（）
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.客户提供资料为准
答案
ABC
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答案
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A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.客户提供资料为准
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ABC
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A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人
C.应当积极开展受益所有人身份识别工作，履行受益所有人识别义务
D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人
A.建立或者维持业务关系前，应先报备当地人行审批
B.建立或者维持业务关系前，应获得相关公司业务分管领导的批准或授权
C.进一步深入了解客户的财产和资金来源
D.在业务存续期间，定期对属于特定自然人的交易进行核查
A.网点柜员、大堂经理等应在日常工作中切实履行客户身份识别义务，收集客户风险信息，及时反馈评级人员
B.客户经理无须配合评级人员做好对分管客户和账户的尽职调查工作
C.评级人员应履行客户身份识别义务和充分了解客户风险信息，在系统初评的基础上，确定客户洗钱风险等级，做好风险客户的强化尽职调查和交易监控工作
D.总行电子银行部负责提出自助银行、网银、掌易行、佟掌柜收单等电子银行风险客户的控制措施需求
A.轮流居住的老人
B.服刑人员
C.本家庭供养的在外读书学生
D.实际共同居住但没有户籍登记的人员
E.应征入伍人员
A.第三方未采取客户身份识别措施的，应由金融机构补做身份识别
B.金融机构应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反身份识别洗钱法》要求的客户身份识别措施
C.由金融机构承担第三方未履行客户行客户身份识别义务的责任
D.由第三方承担其未身份识别义务的责任
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
