机构客户理财销售业务，包括客户签约、客户解约、产品认购、交易撤单等，均需由理财销售人员审核并在理财业务申请资料上签章确认（）

答案

是

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更多“机构客户理财销售业务，包括客户签约、客户解约、产品认购、交易…”相关的问题

第1题

机构客户到柜台办理理财客户签约，需提交()材料。

机构客户到柜台办理理财客户签约，需提交（)材料。

A.营业执照

B.组织机构代码证

C.法人代表有效身份证件

D.若由他人代办还应提交代办人的有效身份证件及法人授权书

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第2题

处于紧密管户关系的客户交易，理财经理在销售理财、基金、保险、资管信托、贵金属产品时，无论是否录入营销人员工号，销售业绩均计入（），机构收入均计入（）

A．紧密管户的理财经理

B．紧密管户理财经理所在机构

C．理财经理号归属机构

D．签约机构

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第3题

根据《移动作业平台（PAD端）业务操作手册（6.0版，2021年）》，下列说法错误的是（）

A．当客户选择开通签约手机动态密码或者签约UKEY或者两者都勾选才可选择签约华兴云盾B．不允许对已购买理财产品且产品未到期或未赎回的客户进行理财解约，业务提交后，流程银行将提示有理财账户未销户，不允许解约C．对于已签约三方存管的账号，在三方存管签约账户变更界面可对签约账号进行变更。输入原结算账号可查询出证券资金台账账号、机构号、券商代码、券商名称，输入证券资金台账密码，系统校验无误后点击下一步D．系统支持对已签约基金的客户进行签约账号变更和解约。变更后新的基金签约账号为当前综合签约账号

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第4题

根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》(银监发[2009]65

根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65

号)的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，()可购买该类理财产品，不受此条款限制。

A.购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)的普通个人投资者

B.机构投资者

C.财富管理中心签约客户

D.私人银行签约客户

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第5题

在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（）。Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。