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[多选题]

金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时,不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,还应履行以下哪些职责()。

A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

D.明确约定本金融机构出于工作便利需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

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第1题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()。

A.客户风险等级划分

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.客户身份识别

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第2题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()

A、客户风险等级划分;

B、可疑交易报告;

C、大额交易报告;

D、客户身份识别。

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第3题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,对风险等级较高客户或者账
户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。()

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第4题
FGA003对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核B

A.每一年

B.每半年

C.每季度

D.每个月

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第5题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其风险等级()
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第6题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。()
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第7题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()工作日内划分其风险等级。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第8题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第9题
法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A.36,36

B.36,24

C.24,36

D.24,24

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第10题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

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