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[单选题]

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员需要()等方面应当达到的监管要求?①品行②声誉③知识④经验⑤能力⑥财务状况⑦独立性

A.①②③④⑥⑦

B.①②③④⑤⑦

C.①②③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

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第1题
金融机构收到监管机构撤销。取消董事(理事)和高级管理人员任职资格决定的,应当立即停止该人员的董事(理事)和高级管理人员职务,且不得将其调整到()

A.平级

B.低级

C.更高级

D.平级或更高级职务。

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第2题
监管机构对金融机构制定的董事(理事)和高级管理人员管理制度进行(),并检查上述制度是否得到有效执行。

A.监督

B.指导

C.评估和指导

D.监督和指导

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第3题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,已连续中断任职()以上的,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

A.一年

B.三年

C.五年

D.十年

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第4题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》(中国银监会令2013年第3号),金融机构出现下列哪些情形的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员五年以上十年以下任职资格()

A.严重违反审慎经营规则,造成损失数额巨大或引发重大金额犯罪案件的

B.向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

C.披露虚假信息,损害存款人和其他客户合法权益的

D.阻碍、拖延现场检查

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第5题
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行()管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。

A.资格考试

B.任职资格

C.任职条件

D.任职考核

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第6题
在拟任董事、高级管理人员、要害部门人员及其他招录人员时应查询其有关处罚信息()
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第7题
上市公司董监高人员应当及时委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息,下面表述正确的是()

A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时

B.新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内

C.新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

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第8题
银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事,高级管理人员进行监督管理谈话,要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的()措施。

A.审慎性监督管理谈话

B.强制风险披露

C.查询涉嫌账户

D.冻结涉嫌资金

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第9题
拟任人现任或曾任金融机构董(埋)事长、副董(理)事长和高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告。()
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第10题
银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事,高级管理人员进行监督管理谈话,要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的()措施。

A.查询涉嫌违法账户

B.强制风险披露

C.冻结涉嫌违法资金

D.审慎性监督管理谈话

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