A.多渠道地了解和搜集客户的基本信息及证明文件,方式包括上门拜访、网络搜寻、同业了解等
B.了解客户的背景,法人有无犯罪记录、资金来源和用途的合法合规性
C.考虑到客户的惯常居所或营业地点,如果其为异地客户或不在我行服务区域内,询问客户在本行开户原因
D.开户行为企业开立基本存款账户的,应与企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并将相关音频、视频等工作记录视同开户资料予以保管
A.工程建设实施符合基本建设程序;
B.工程建设必须实行项目法人责任制;
C.招标投标制;
D.建设监理制;
E.合同管理制。
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户