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第1题
自2009年3月1日起，如发现“运营员工使用柜面交易操作本人账户”的预警，无论何种情况、何种原因，均视为员工违反我行规章制度，按照《上海浦东发展银行工作人员违反金融规章制度纪律处分暂行办法》(浦银发〔2002〕第9号)第三至五章有关规定给予处分。()此题为判断题(对，错)。
第4题
下列说法正确的有()。
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违背法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
E.在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
第5题
下列说法正确的有()。
A.在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
B.作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
D.勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背
第6题
处于紧密管户关系的客户交易，理财经理在销售理财、基金、保险、资管信托、贵金属产品时，无论是否录入营销人员工号，销售业绩均计入（），机构收入均计入（）
A．紧密管户的理财经理
B．紧密管户理财经理所在机构
C．理财经理号归属机构
D．签约机构
第7题
评审过程中，下列哪项属于评审专家的违纪情形？（)
A.当发现招标文件要求的评审标准有错误时，按照少数服从多数的原则对其进行调整
B.评审工作开始前，所有评审专家将手机交给采购代理机构工作人员统一保管
C.评审专家可以就采购文件表述有歧义的事项征询采购人代表的意见
D.评审结果汇总完成后，无论遇到何种情形，评审委员会均不能修改评审结果
