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[单选题]

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,应提交哪级行审批()。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第1题
个人客户通过网点平台办理综合开户时,系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单,对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。()
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第2题
下列哪些国家或地区被列入全面制裁国家和地区?()

A.也门

B.克里米亚地区

C.伊朗

D.朝鲜

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第3题
因单位变更法定代表人或单位负责人等原因需变更个人名章的,,客户应向开户行提供变更预留印鉴的书面申请、原印鉴卡(客户联)、开户许可证、更名后的营业执照等相关证明文件书面申请上加盖的公章应为变更后的单位公章()
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第4题
对于来自涉及制裁的客户,要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户,原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后,再与客户维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第5题
平常所称的“红色通缉令名单”是指()。

A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单

B.美国财政部外国资产控制管理局(AC)发布的制裁名单

C.我国公安部发布的恐怖组织、恐怖分子名单

D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单

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第6题
自2017年1月1日起,对所有涉及买卖银行账户和支付账户、冒名开户的单位和个人,5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务()()
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第7题
制裁措施对相关受制裁的国家、政府或个人有什么影响?()

A.受制裁的国家、政府、个人的资产均会被冻结

B.受制裁的国家、政府的中央银行无法有效存在

C.受制裁的国家、政府、个人必须要认可采取有效措施预防洗钱和恐怖融资

D.受制裁的国家、政府和个人,将被国际结算体系拒之门外

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第8题
小明为客户办理开户业务时,系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”,小明未核实客户身份,直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗?()
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第9题
创建推广链接时须提交ICP备案,关于ICP备案以下哪些是正确的?()

A.个人开户网站至少包含5个子页面以上,网站中如涉及企业经营性质的则不允许个人开户

B.推广网站需能正常访问,支持推广以博客形式的开户链接

C.ICP备案的主办单位需与广告主名称一致

D.网站内容需与申请企业有相关性且在营业执照经营范围内

E.网站内容需合法,不能涉及低俗色情内容

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第10题
单位客户申请开立单位定期主账户时,如客户已在开户行开立同一客户号下的单位银行结算账户,客户申请共用账户资料的,客户须在《开立单位银行账户申请书》空白处标注“申请与账号:xxxxxx共用账户资料,共用预留印鉴(或单独预留印鉴)”,账户管理员、运营主管双人核实原开户资料仍合规有效后,在申请书上客户申请旁标注“核实无误”。()此题为判断题(对,错)。
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