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[多选题]

以下哪些情形可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()?

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.受政府控制的企事业单位

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第1题
可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是()。

A.个体工商户

B.不具备法人资格的专业服务机构

C.非公司制农民合作组织

D.参照公务员法管理的事业单位

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第2题
下述非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第3题
根据《中华人民共和国发票管理办法》,违反发票管理办法的规定,有下列哪些情形之一的,由税务机关责令改正,可以处1万元以下的罚款。()

A.使用税控装置开具发票,未按期向主管税务机关报送开具发票的数据的。

B.以其他凭证代替发票使用的

C.私自印制、伪造、编造发票的

D.携带、邮寄或者运输空白发票出入境的

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第4题
以下哪些内容可以成我行银行预留印鉴的内容()?

A.财务专用章或者公章

B.法定代表人的签章

C.法人授权的代理人的签章

D.以上均可以

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第5题
市地方金融监督管理部门依据本条例对地方金融组织给予行政处罚的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的法定代表人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,没收违法所得,违法所得五万元以上的,处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处一万元以上五万元以下的罚款;情节严重的,可以处一定期限的()。

A.职业禁入

B.经营禁入

C.行业禁入

D.市场禁入

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第6题
有下列()情形,可能演化为案件的事件,应按案件风险事件向上级报告。

A.本行从业人员因不明原因离岗、失联的

B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的

D.本行向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案的,或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的

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第7题
以下情形中,可被认定为转包的是()。

A.承包人不履行管理义务,只向实际施工单位收取管理费

B.将工程分包给不具备相应资质的个人

C.投标人法定代表人的授权代表人不是投标人本单位人员

D.承包人将主要建筑物的主体工程结构分包

E.承包人未设立现场管理机构

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第8题
根据《合伙企业法》规定,下列哪些情形经其他合伙人一致同意可以决议将其除名?()①未履行出资义务

根据《合伙企业法》规定,下列哪些情形经其他合伙人一致同意可以决议将其除名?()

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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第9题
以下哪些违法情形:(),情节严重的,责令停产停业,而且10年内不受理相关责任人以及单位提出的医疗器械许可申请,对违法单位的法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员,没收违法行为发生期间自本单位所获收入,并处所获收入30%以上3倍以下罚款。

A.生产、经营未取得医疗器械注册证的第二类、第三类医疗器械

B.未经许可从事第二类、第三类医疗器械生产活动

C.未经许可从事第三类医疗器械经营活动

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