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[判断题]

连续竞价阶段同时存在下列情形的,上海证券交易所对有关交易行为予以重点监控:(一)以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出;(二)累计申报数量或者金额较大;(三)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高;(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;(五)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入;(六)股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上()

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第1题
拉抬打压股价连续竞价阶段任意钟内同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控()

A.买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势

B.成交数量或者金额较大

C.成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高

D.股票涨(跌)幅4%以上

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第2题
股票交易出现严重异常波动情形后规定时间内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过1000万元的,且导致标的异常波动的,深交所对有关交易行为予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,对有关交易行为予以重点监控()

A.以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出

B.累计申报数量或者金额较大

C.累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高

D.累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上

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第4题
连续竞价股票竟价交易出现下列()情形的,全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌。

A.有价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

B.有价格涨跌幅限制的连续竟价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的

C.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

D.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的

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第5题
连续竟价股票竞价交易出现下列()情形的,全国股转系统可以对其实施盘中临停牌。

A.有价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或过10%的

B.有价格涨跌幅限制的连续竟价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的

C.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

D.无价格涨跌幅限制的连续竟价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的

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第6题
有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票,在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求:连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求()

A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10个最小价格变动单位(以孰高为准)

B.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下10个最小价格变动单位(以孰低为准)

C.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10个最小价格变动单位(以孰低为准)

D.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下5个最小价格变动单位(以孰高为准)

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第7题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

A.投资者之间为同学、战友关系

B. 投资者之间存在股权控制关系

C. 投资者之间存在合伙关系

D. 投资者之间存在联营关系

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第8题
买卖科创板股票,在连续竞价阶段的限价申报,卖出申报价格不得低于卖出基准价格的()

A.97%

B.98%

C.102%

D.103%

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第9题
《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是()

A.买卖报价的最大差价不超过2%

B.上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务

C.连续竞价参与率不低于80%

D.集合竞价参与率不低于60%

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第10题
在开盘集合竞价阶段,利用大额频繁申报并撤销申报的手法影响虚拟开盘参考价,为其连续竞价阶段买入或卖出提供便利的异常交易行为类型是0()

A.大额申报拉抬打压股价

B.集合竞价阶段虚假申报

C.密集申报拉抬打压股价

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第11题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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