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[主观题]

根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员,在一定期间内不得买卖该

种股票,该期间是:

A.该股票承销期内和期满后6个月内

B.该股票发行之日起6个月内

C.自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

D.该股票上市之日起1年内

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第1题
根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额不少于人民币5 000万元

B.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第2题
答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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第3题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后,不属于应当在指定媒体上披露的材料是()。

A.上市公告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

D.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

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第4题
根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券法》的有( )。
根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券法》的有()。

A.公司债券

B.股票

C.政府债券

D.存托凭证

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第5题
根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第6题
证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票()
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第7题
根据《证券法》,下列关于公司首次公开发行新股条件的说法,正确的是()

A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上

B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利

D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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第8题
某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月,该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月,该公司拟再次发行公司债券。根据《证券法》的规定,该公司此次发行公司债券的最高限额为()万元。

A.2000

B.1500

C.1400

D.900

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第9题
根据《证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法,正确的是()。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人,上市公司直接责任人员仅处警告,不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

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第10题
在股票承销期内和期满后6个月内()不得买卖该种股票

A.为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员

B.承销该股票的证券公司

C.为股票发行出具审计报告的专业机构和人员

D.为股票发行出具法律意见的专业机构和人员

E.国有独资公司

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