在事件风险量区域图中,若某事件经过风险评估,处于风险区A,则应采取措施降低其概率,可使它移位至()。
A.风险区B
B.风险区C
C.风险区D
D.风险区E
A.风险区B
B.风险区C
C.风险区D
D.风险区E
A.降低其概率,事件移至风险区C
B.降低其概率,事件移至风险区D
C.降低其损失量,事件移至风险区C
D.降低其损失量,事件移至风险区B
A.降低其概率,增大其损失量
B.降低其概率,降低其损失量
C.增大其概率,降低其损失量
D.增大其概率,增大其损失量
A.重大声誉风险事件(一级)
B.较大声誉风险事件(二级)
C.一般声誉风险事件(三级)
D.轻微声誉风险事件(四级)
A.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为F类机构
B.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的,直接评定为E类机构
C.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的,直接评定为F类机构
D.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的,直接评定为F类机构
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的
A.风险监测报告主要是对发现的内外部风险因素及时揭示报告,以防范和化解一定范围内的系统性风险
B.风险分析报告包括全面风险分析报告、部门风险分析报告
C.风险事件报告主要是对事件经过、发生原因、损失影响以及采取的措施等进行报告
D.风险检查报告主要是对检查发现的问题或风险隐患进行报告