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[判断题]

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股东须回避表决。()

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第1题
下列()情况,对于上市公司须经股东大会审核批准的对外担保。

A.上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保

B.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保

D.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

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第2题
上市公司须经股东大会审核批准的对外担保,不包括下列情形:()

A.上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保

B.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产20%的担保

D.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

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第3题
交易对方为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,无论标的资产是否为其所有或控制,也无论其参与此次交易是否基于过桥等暂时性安排,上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人均应以其获得的股份和现金进行业绩补偿。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。()
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第5题
期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务

B.人员行业

C.资产

D.财务

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第6题
公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。()
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第7题
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:()

A.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

C.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

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第8题
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。

A.控股股东与其他股东间是否存在关联交易

B.控股股东及其客户是否占有其他客户资源

C.控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保

D.股东之间是相互独立还是利益关系人

E.股东之间最终的所有者是否为同一人

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第9题
根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》(银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间,应识别客户以下背景信息,包括但不限于()

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录

C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人

D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标

E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第10题
对于交易对方为上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,但并不控制交易标的,上市公
司与交易对方可以根据市场化原则,自主协商是否采取业绩补偿和每股收益填补措施及相关具体安排。()

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第11题
发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()
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