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[判断题]

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,造成投资者损失的,应当依法向投资者承担赔偿责任。()
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第2题
证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第3题
理财规划师应勤勉尽责,严格履行对客户的承诺。()A.正确B.错误

理财规划师应勤勉尽责,严格履行对客户的承诺。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
注册资产评估师应当诚实正直,勤勉尽责,恪守独立、客观、公正的原则。()

注册资产评估师应当诚实正直,勤勉尽责,恪守独立、客观、公正的原则。()

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第5题
地方金融组织的()应当遵守国家和本省监督管理要求,履行勤勉尽责、恪尽职守的义务,防范和控制经营风险。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.董事、监事和高级管理人员

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第6题
从诚实信用原则延伸出的道德原则不包括()。

A.勤勉尽责

B.专业胜任

C.公平竞争

D.客户至上

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第7题
理财规划师在向客户提供专业服务时,以自己的专业知识进行判断,不带感情色彩,这反映了职业道德中
的()原则。

A.个人诚信

B.客观公正

C.勤勉谨慎

D.专业尽责

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第8题
“向客户推荐的保险产品应符合客户的需求,不强迫或诱导客户购买保险产品”体现的是()

A.诚实信用

B.守法遵规

C.专业胜任

D.勤勉尽责

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第9题
以短信、电话、邮件、上门通知等方式提示客户更新资料信息的记录,不作为“勤勉尽责履行客户身份识别义务”的证明材料()
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第10题
下列说法正确的有()。

A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违背法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背

B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,包括理财计划的执行及其监督过程

C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

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第11题
某保险销售从业人员在获得基本的上岗资格后,继续积极认真地学习保险专业产品知识、销售技能和相关法律法规等知识,不断提高自身专业水平,在执业中学以致用。该从业人员遵循的职业道德原则是()。

A.守法遵规

B.专业胜任

C.勤勉尽责

D.客户至上

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