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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（)。

A.30%

B.20%

C.10%

D.40%

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第1题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购

甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让

收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

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第2题

某上市公司控股股东为维护该上市公司股价，聘请某基金公司进行市值管理，该基金公司接受聘请后，在2021年4月内集中大量资金连续买卖该上市公司股票，使得A公司股价在一个月内暴涨100%，该基金公司可能()。

A.市值管理是资本市场的常见业务，不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成诱骗投资者买卖证券罪

D.构成操纵证券市场罪

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第3题

客户及其一致行动人（)达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量

B.只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

C.只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

D.合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量

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第4题

由于上市公司比较法采用上市公司的股票交易价格计算股权市值，因此这个“市值”应该是代表流动性

、少数股权的价值。()

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第5题

根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有（）

A.投资者进行战略投资持有上市公司A股股票，且其承诺的持股期限已届满

B.投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司，且限售其已满

C.投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售已满

D.投资者承诺在的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份

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第6题

某理财规划师接待了客户田先生，田先生一家与父母同住，共有5口人，一年前买了一套150平方米的房子，

贷款600000元，贷款利率为4%，期限为20年，采用等额本息法还款，家里只有田先生夫妇有收入，年收入总额为250000元，目前二人持有银行存款500000元，除这套目前市值1200000元的房产外还有一辆价值100000元的汽车。理财规划师根据这一年度的家庭财务报表计算出其负债收入比率应为()。

A．0.17

B．0.23

C．0.33

D．0.36

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第7题

金融商品（股票、基金等)持有期间（含到期)取得的非保本的收益，不征收增值税。（)

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第8题

根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有()。

A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈

B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%

C.有重大违法行为，经查实后果严重

D.财务会计报告存在重大会计差错

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第9题

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（)。

A.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

B. 甲上市公司的总经理乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司27%的股票

C. 为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的B注册会计师，在审计报告公布后的第8日，转让其所持有N公司的股票

D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第3个月，买卖该公司的股票

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第10题

20×8年10月1日，甲公司签订合同，为一只股票型基金提供资产管理服务，合同期限为3年。甲公司所能

获得的报酬包括两部分：一是每季度按照季度末该基金净值的1%收取管理费，该管理费不会因基金净值的后续变化而调整或被要求退回;二是该基金在三年内的累计回报如果超过10%，则乙公司可以获得超额回报部分的20%作为业绩奖励。在20×8年12月31日，该基金的净值为5亿元。假定不考虑相关税费影响。本例中，甲公司在该项合同中收取的管理费和业绩奖励均为可变对价，其金额极易受到股票价格波动的影响，这是在甲公司影响范围之外的，

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第11题

麓山公司为上市公司，其2020年度发生了如下交易或事项:()3月20日，麓山公司宣告分派现金股利200万元和股票股利100万股;(2)5月1日，以800万元的价格回购股票50万股，并注销;(3)12月31日确认其持有其他债权投资的公允价值上升500万元;(4)麓山公司2020年实现净利润800万元。假定麓山公司相关项目的期初余额为:资本公积——股本溢价金额为350万元，盈余公积为20万元，未分配利润为500万元。麓山公司按照净利润的10%计提法定盈余公积，不计提任意盈余公积。不考虑其他因素，资产负债表列报时，麓山公司盈余公积和未分配利润的期末余额为()万元。

A.0，720

B.140，60

C.80，640

D.-20，-300

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