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[判断题]

金融机构统计和报送的数据范围是:金融机构通过各种渠道(包括但不限于:热线电话、电子邮件、网络平台、来信、来访、有关部门转办、媒体舆情等)收到的所有金融消费者投诉,而不仅仅是经过金融机构调查后,认定本单位“有责”的“有效”投诉。不论金融机构对投诉事件“有责”“无责”,均应报送。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
银行业金融机构应当提供充分资源保障,对所受理的金融消费者投诉进行分类管理、统计和分析,并向金融管理部门报送投诉数据信息。()
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第2题
银行业金融机构可以安排其他岗位人员,负责所有渠道受理的金融消费者投诉的管理、统计、分析和报送。()
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第3题
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。()
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第4题
金融机构不执行国家金融企业财务制度和不按时报送相关数据的,地方财政部门可根据具体情况,暂不
出具补贴资金审核意见,或取消其获得补贴的资格。()

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第5题
2017年12月,中国人民银行印发了(),要求银行业金融机构在接受反洗钱现场检查中,应按()要求提供现场检查所需数据。

A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》

D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》

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第6题
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。(1)反洗钱统计报表(2)信息资料中与反洗钱工作有关的内容(3)稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容(4)本外币大额可疑交易报告

A.(1)(2)

B.(2)(3)

C.(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第7题
内债务人从事外保内贷业务,有发放贷款或提供授信额度的境内金融机构向外汇局的资本项目系统集中报送外保内贷业务数据,()
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第8题
下列关于境内非居民收付款国际收支统计间接申报说法错误的是().
A.对于境内非居民通过境内银行与境外发生的涉外收付款,经办银行应按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程(试行)》的规定办理国际收支统计间接申报。

B.境内居民在收到境内非居民的外汇款项时,应当填写《涉外收入申报单》,交易性质按照其与境内非居民之间的实际交易性质进行申报,交易附言中除需按原有规定描述该笔交易外,还需首先注明“收到境内非居民外汇款项”的字样。

C.境内非居民之间通过境内银行办理的收付款业务无需进行国际收支统计间接申报。

D.境内非居民通过境内银行与境内居民发生的收付款,不应纳入国际收支统计间接申报的数据采集范围

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第9题
依据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业金融机构主管统计工作的部门应该履行的职责包括()。(1)贯彻落实银监会制定的统计管理办法和各项统计制度;(2)收集、汇总、整理并及时向银行业监督管理机构报送本机构监管统计资料;(3)完成银行业监督管理机构布置的各项统计工作,在本机构开展统计调查、分析和预测;(4)配合银行业监督管理机构做好银行业监管统计检查工作;(5)组织实施本机构与银行业监督管理机构统计信息系统配套项目的推广和应用。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(3)(4)

C.(1)(2)

D.(1)(2)(4)

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第10题
烽火台是为金融机构、类金融企业、政府等客户提供的智慧获客、风险预测、预警、预防及经济数据透视、分析统计、风险监管服务的能力平台。()
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第11题
中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,还可以要求金融机构按季度汇总统计并报送:()

A.报告可疑交易的情况

B.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

C.执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况

D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况

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