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[单选题]

下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求?()

A.依据要充分

B.手续要完备

C.处理要公平

D.处理轻重要适度

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第1题
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则?()

A.事实清楚

B.证据确凿

C.惩教结合

D.逐级追究

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第2题
中国银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》印发时间为()。

A.2007年3月

B.2008年4月

C.2009年4月

D.2010年1月

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第3题
根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,必须严格按照“一案四问责”和“()”的要求落实责任追究。

A.上追一级

B.上追两级

C.上追三级

D.尽职免责

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第4题
下列哪项不属于银行业金融机构案件问责的其他方式?()

A.通报批评

B.解除劳动合同

C.要求赔偿经济损失

D.责令辞职

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第5题
下列不属于目前我们保证司法权依法独立行使的措施的是?()

A.建立领导干部干预司法活动,插手具体案件的处理、记录、通报、责任追究制度,排除司法的外部干扰。

B.加强政法委的领导。

C.司法机关内部人员过问案件,实行记录责任追究制度,排除内部干扰。

D.建立健全司法人员职责保护

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第6题
银监会机构监管部门及银监局应当将()等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。①案件发生情况②案件处置③风险化解情况④整改效果⑤责任追究

A.①②③

B.①③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第7题
作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件()。

A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任

B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任

C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任

D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任

E.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

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第8题
中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。()
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第9题
()不属于纪检监察案件立案的必要条件。

A、被立案对象必须是纪检监察对象

B、给予通报批评

C、确有违纪事实

D、需要追究党纪政纪责任

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第10题
中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。

A.要害部门

B.重点业务

C.重要人员

D.重要岗位

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