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[单选题]

北交所及证监会出具受理函之前,需要经过()。

A.券商内核过程复核

B.文件齐备性核实

C.券商内核有效通过

D.经营事项复核

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第1题
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形之一的,证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施:()

A.公开发行证券并上市及上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上

B.首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

C.首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准

D.实际盈利低于盈利预测达10%以上

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第2题
根据《广东华兴银行人民币单位定期存款管理办法》的规定,某日A支行有笔已办理质押的单位定期存款需要变更户名,营业网点应在贷款行出具同意函的前提下才能受理账户及印鉴变更,同意函内容需写明同意变更的详细内容并加盖新旧印鉴。如无法加盖原印鉴,需注明原因()
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第3题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第4题
“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请,且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业(不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业)。()
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第5题
签约前,必须要看到银行出具的按揭受理函才可以办理()
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第6题
下列机构投资者,不满足注册北交所股票公开发行并上市网下投资者的基本条件的是()

A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施

B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制

C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性,能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务

D.公司不具有金融牌照,为一般机构投资者,其风险承受能力等级为C3级

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第7题
按照《通知》要求,各营业网点在受理查询已故存款人存款时,不再要求查询申请人提供公证处出具的《存款查询函》。()
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第8题
以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是()

A.约见谈话

B.责令改正

C.暂不受理其出具的文件

D.出具警示函

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第9题
共有的抵押物应经过全部共有人同意设立抵押,无需出具承诺函。()
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第10题
初次申请车辆长期通行证应提交()

A.用工单位出具的办证申请函

B.《福州长乐国际机场控制区通行证申请表》

C.《福州长乐国际机场控制区车辆通行证申请表》

D.驾驶员内场驾驶证复印件、交强险复印件

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