题目内容
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[主观题]
以下关于合规总监的描述中，错误的是（)。
以下关于合规总监的描述中，错误的是()。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
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以下关于合规总监的描述中，错误的是()。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
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A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员
B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配
C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位
D.有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%
A.过滤器可以由多项规则组成
B.根据规则顺序逐项匹配
C.只有和当前规则不匹配时，才和后续规则进行匹配操作
D.匹配结果和过滤器中的规则顺序无关
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.获客成本和单次获客量改变
B.渠道和服务方式改变
C.风险管理实时性改变
D.国家合规监管、全流程风控改变
A.品类编号务必以数字为编码规则
B.商品编码规则是必须与品类品类编码匹配
C.区域编码-门店编码尽量能有直观规律，便于企业日常管理
D.编码规则规范需要同步在做基础资料整理收集的时候做充分讨论和确认
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更，但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
